CftClub.ru
Клуб специалистов ЦФТ-Банк

Автоматическое присвоение уровней риска (фин. мониторинг)

 
Ответить на тему    Клуб специалистов ЦФТ-Банк (IBSO) -> Настройка и сопровождение
Предыдущая тема :: Следующая тема  
Автор Сообщение
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеВт Янв 24, 2023 10:17   Автоматическое присвоение уровней риска (фин. мониторинг) Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Добрый день,

ЦФТ никак не хочет автоматически присваивать риск легализации клиента по автоматическим критериям (в документации 1-05-4, 1.4.1.2). Методы, критерии и справочники установлены корректно.

Настройка FAIL_LEVEL_AUTO стоит равная "2".
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеВт Янв 24, 2023 14:19    Ответить с цитатой
Полезность: 1
Критерии рассчитываются? Как расчет уровня риска настроен - по баллам?
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеВт Янв 24, 2023 14:42    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
Критерии рассчитываются? Как расчет уровня риска настроен - по баллам?


Да, критерии рассчитываются в корректном режиме через вкладку "критерии риска" с учетом балльной системы (где 0-10 - низкий риск, 10-20 средний риск, 20+ высокий риск). Единственная проблема - отсутствие автоматического присвоения риска.

На примере простейшей ситуации - клиент - благотворительный фонд (метод CRIT_CHARITY), справочник ОКОПФ - настроен корректно, но все равно автоматически не присваивает уровень риска.
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеВт Янв 24, 2023 15:14    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Т.е. у этого клиента в массиве Критериев есть действующие критерии?
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеВт Янв 24, 2023 16:47    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
Т.е. у этого клиента в массиве Критериев есть действующие критерии?


Нет, действующих критериев нет, можно добавить только вручную критерии.
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеВт Янв 24, 2023 16:51    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
В этом и проблема - что сначала должны рассчитаться критерии, а потом по ним рассчитывается уровень риска. Причем, если автоматический критерий введешь руками, при след. расчете он закроется, если не соответствует условиям расчета. На критерии должен быть указан балл.
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеВт Янв 24, 2023 17:13    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
В этом и проблема - что сначала должны рассчитаться критерии, а потом по ним рассчитывается уровень риска. Причем, если автоматический критерий введешь руками, при след. расчете он закроется, если не соответствует условиям расчета. На критерии должен быть указан балл.


Спасибо за пояснения!

Правильно ли я понимаю, что критерии рассчитываются исключительно через приложение "Оценка потенциального риска
совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов"?

То есть в случае, если будет необходимость переоценки всех клиентов, то только по отдельности каждого клиента через указанное выше приложение?
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеВт Янв 24, 2023 17:29    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Нет, есть несколько операций.
Списочная - Противодействие легализации. Обновление автоматических критериев риска.
Групповая- Противодействие легализации. Обновление автоматических критериев риска (групповая).
Противодействие легализации. Заполнение анкеты клиента
Все операции Alt+E
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеВт Янв 24, 2023 17:49    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
Нет, есть несколько операций.
Списочная - Противодействие легализации. Обновление автоматических критериев риска.
Групповая- Противодействие легализации. Обновление автоматических критериев риска (групповая).
Противодействие легализации. Заполнение анкеты клиента
Все операции Alt+E


Тогда мы снова возвращаемся к первому вопросу Smile

В моем случае получается так, что автоматические критерии корректно присваиваются клиенту только через кнопку "рассчитать" в приложении "оценка потенциального риска совершения клиентом подозрительных операций" - тогда да, "заполнение анкеты клиента" во вкладке "критерии" отображает корректный уровень риска и критерии (которые были автоматически ему присвоены).

Однако указанные вами операции (списочная и групповая) не работают должным образом - сейчас перепроверил на клиентах РПДЛ и ПДЛ, все равно не присваивается автоматический критерий, в случае, если не использовать приложение "оценка потенциального риска совершения клиентом подозрительных операций".

Я что-то не так делаю?
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеСр Янв 25, 2023 09:19    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
В Категории риска массив Критерии заполнен или признак Все критерии?
Операция Обновление методов запускалась?
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеСр Янв 25, 2023 09:41    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
В Категории риска массив Критерии заполнен или признак Все критерии?
Операция Обновление методов запускалась?


Массив "критерии" в "категории риска" заполнен критериями, которые мне необходимы, в соответствии с нашими ПВК, но сейчас попробовал поставить признак "все критерии" - и все равно глухо.

Конечно, каждый раз при изменении запускаю перекомпиляцию методов расчета уровней риска
Volod
Эксперт


Вступление в Клуб: 19.09.2007
СообщениеСр Янв 25, 2023 10:30    Ответить с цитатой
Полезность: 1
Тогда включить отладку в CRIT_CHARITY и посмотреть
Lordfrom
Участник


Вступление в Клуб: 21.01.2023
СообщениеСр Янв 25, 2023 11:33    Ответить с цитатой
Полезность: Нет оценки
Volod пишет:
Тогда включить отладку в CRIT_CHARITY и посмотреть


Большое вам спасибо за помощь!
Показать сообщения:   
Ответить на тему    Клуб специалистов ЦФТ-Банк (IBSO) -> Настройка и сопровождение Часовой пояс: GMT + 3
Страница 1 из 1

 
Перейти:  
Вы не можете начинать темы
Вы не можете отвечать на сообщения
Вы не можете редактировать свои сообщения
Вы не можете удалять свои сообщения
Вы не можете голосовать в опросах
Рейтинг@Mail.ru